Уникальность: выше 60%
Содержание
Введение 3
Основная часть 4
1 Механизмы государственного регулирования рынка ценных бумаг 4
2 Анализ деятельности российских саморегулируемых организаций в системе регулирования рынка ценных бумаг 15
Заключение 24
Глоссарий 25
Список использованных источников 27
Список сокращений 29
Приложения 30
2 Анализ деятельности российских саморегулируемых организаций в системе регулирования рынка ценных бумаг
Саморегулирование впервые появилось в России именно в деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Они возникли на рынке в середине 1994 г., еще до принятия Федерального закона «О рынке ценных бумаг». Определение саморегулируемой организации (далее СРО) было законодательно оформлено в Федеральном законе о «О рынке ценных бумаг», в котором дается определение саморегулируемой организации как независимого некоммерческого союза участников фондового рынка.
Среди целей основания саморегулируемых организаций прослеживаются следующие основные положения: разработка стандартов, получение дополнительных сведений о рынке. Не менее важной является возможность рассмотрения споров, возникающих между участниками, путем рассмотрения вопросов в третейском суде, созданном при самой СРО и уполномоченного вести дисциплинарное производство.
Наряду с интересами профессиональных участников рынка в создании и развитии института СРО очевиден и интерес государства, который состоит в переложении на саморегулируемую организацию внедрение требований законодательства. Например, по сбору и проверке отчетности профучастников, по повышению квалификации специалистов фондового рынка, по рассмотрению жалоб; в возможности высвободить часть своих кадровых ресурсов.
Исходя из положений российского законодательства о рынке ценных бумаг СРО предоставляется право вводить свои собственные стандарты и требования, дополняющие нормы государственного регулирования.
Отметим основные принципы саморегулирования:
- саморегулирование базируется на действующем законодательстве;
- зачастую саморегулируемая организация ужесточает требования государства по отношению к ее членам,
- в некоторых случаях нормы СРО могут даже заменять и дополнять требования государства.
Существование саморегулируемых организаций помогает в совершенствовании рынка ценных бумаг, снабжает информацией их членов, помогает в развитии базы нормативно-правовых актов. Каждая СРО действует на основании своих учредительных документов, которые закрепляют формы, и порядок проведения дисциплинарного производства. Помимо этого существует ряд требований в части нормативного обеспечения СРО со стороны государственного регулятора. Так в соответствии с законодательством уже на стадии своего создания СРО обязано предоставить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг комплект правил и положений, содержащих требования, предъявляемые к ней и ее членам по:
